旧版试卷(选看)

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1. 单选题 第 1 题

   中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

   • A 《私募投资基金推介行为管理办法》
   • B 《私募投资基金募集行为管理办法》
   • C 《私葛投资基金销售行为管理办法》
   • D 《私募投资基金管理行为管理办法》

   正确答案： B

2. 单选题 第 2 题

   中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（ ）

   • A 证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作
   • B 基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作
   • C 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
   • D 证券公司直投基金备案利监测监控工作

   正确答案： C

3. 单选题 第 3 题

   根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）交割制度。

   • A T+1
   • B T+0
   • C T+2
   • D T+3

   正确答案： A

4. 单选题 第 4 题

   私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（ ）措施。

   • A 监管
   • B 结合
   • C 防护
   • D 隔离

   正确答案： D