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子章节
- 第一章 证券市场基本法律法规 461 题
- 第三章 证券公司业务规范 620 题
- 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 91 题
- 第二章 证券经营机构管理规范 313 题
- 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 106 题
- 综合题 135 题
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本章样题
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单选题 第 1 题
下列关于私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员的行为，做法正确的是（ ）。
- A 对投资业绩进行预测
- B 提供、报送真实、准确、完整的信息
- C 向投资者承诺投资本金不受损失
- D 向投资者承诺最低收益
正确答案： B
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单选题 第 2 题
①甲股份有限公司于2021 年4 月5 日在上海证券交易所上市。2022 年5 月1 日，董事张某将其所持有的甲公司股份进行转让。董事李某因工作原因，于2022 年5 月31 日辞去职务，并于2022 年8 月31 日将所持本公司股份5 万股全部卖出。 ②客户赵某在乙证券公司营业部...
- A 利用未公开信息交易罪
- B 内幕交易、泄露内幕信息罪
- C 操纵证券、期货市场罪
- D 背信运用受托财产罪
正确答案： C
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单选题 第 3 题
我国《期货和衍生品法》于 2022年4月20日由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过，自 （ ）起施行。
- A 2022年8月1日
- B 2022年4月21日
- C 2022年8月10日
- D 2022年12月10日
正确答案： A
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单选题 第 4 题
证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作 ，其任职条件不包括（ ）
- A 从事信息技术相关工作10年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
- B 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚
- C 中国证监会规定的其他条件
- D 最近5年未被金融监管机构采取重大行政监管措施
正确答案： D