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子章节
- 2026年证券从业《法律法规》深度自测卷1 120 题
- 2026年证券从业《法律法规》深度自测卷2 120 题
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本章样题
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单选题 第 1 题
客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警，证券公司对客户王某进行重新识别。不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。 证券公司对王某进行风...
- A 自交易记账当年计起至少保存5年
- B 自交易记账当年计起至少保存10年
- C 自业务关系结束当年起至少保存5年
- D 自业务关系结束当年起至少保存10年
正确答案： C
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多选题 第 2 题
张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及...
- A 诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息
- B 违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
- C 超过效力期限后，相关违法信息不再公开
- D 张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年
正确答案： A、C
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多选题 第 3 题
客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警，证券公司对客户王某进行重新识别。不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。 证券公司对王某进行重...
- A 回访客户
- B 实地查访
- C 向公安、工商行政管理等部门核实
- D 核对有效身份证件或者其他身份证明文件
正确答案： A、B、C、D
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多选题 第 4 题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 最终张先生决定购买私募基金，证券公司应当在张先生完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。下列符合私募基金合同...
- A 12小时
- B 24小时
- C 36小时
- D 48小时
正确答案： B、C、D