临考Y题

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1. 单选题 第 1 题

   合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向（ ）、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

   • A 股东（大）会
   • B 董事会
   • C 监事会
   • D 执行董事

   正确答案： B

2. 单选题 第 2 题

   证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。

   • A 转融通保证金
   • B 证券公司担保账户
   • C 专用资金账户
   • D 转融通互保基金

   正确答案： D

3. 单选题 第 3 题

   下列关于创业板的表述，说法错误的是（ ）。

   • A 创业板设立于2009年
   • B 个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易12个月以上
   • C 创业板在涨跌幅限制、限价申报限制、盘后定价交易机制、两融交易标的等方面均沿用科创板的交易机制
   • D 改革后创业板定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产 业、新业态、新模式深度融合

   正确答案： B

4. 单选题 第 4 题

   证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形，不包括的是（ ）。

   • A 未按照要求提供有关情况
   • B 最近20个交易日日均证券类资产高于50万元或者无重大违约记录的客户
   • C 从事证券交易时间不足半年
   • D 缺乏风险承担能力

   正确答案： B