综合练习[旧题型]

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1. 单选题 第 1 题

   若违反《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》，北交所可以视情节轻重采取的自律监管措施有（ ）。 Ⅰ通报批评 Ⅱ公开谴责 Ⅲ限期改正 Ⅳ约见谈话 Ⅴ口头警示

   • A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
   • B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   • C Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
   • D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   • E Ⅳ、Ⅴ

   正确答案： C

2. 单选题 第 2 题

   根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》，独立董事在任职后出现不符合本指引规定的独立董事任职资格情形的，应当自出现该情形之日起（ ）内辞去独立董事职务。

   • A 15日
   • B 1个月
   • C 45日
   • D 2个月
   • E 3个月

   正确答案： B

3. 单选题 第 3 题

   根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，保荐机构和发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构及其保荐代表人享有下列（ ）权利。 Ⅰ．定期对发行人进行回访 Ⅱ．发表意见 Ⅲ．披露专项现场核查报告 Ⅳ．对发行人的信息披露文件进行事后审查 Ⅴ．发布风...

   • A Ⅰ、Ⅱ
   • B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   • C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
   • D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
   • E Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

   正确答案： D

4. 单选题 第 4 题

   根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，以下关于持续督导期间说法正确的是（ ）。 Ⅰ．向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市的，保荐机构持续督导期间为向不特定合格投资者公开发行股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ．向不特...

   • A Ⅰ、Ⅲ
   • B Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
   • C Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
   • D Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
   • E Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

   正确答案： C