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- 2026年保荐代表人胜任能力《投资银行业务》模考试卷1 120 题
- 2026年保荐代表人胜任能力《投资银行业务》模考试卷2 120 题
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本章样题
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多选题 第 1 题
2020年12月，经中国证券监督管理委员会批准，上交所上市公司非公开发行A股股票94,681,269股，发行价格7.88元/股，募集资金总额人民币746,088,399.72元。扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为728,096,250.68元。2020年12月22日，上述募集资金到位，公司对募...
- A 公司股东大会审议通过
- B 由公司独立董事发表明确同意意见
- C 由公司监事会发表明确同意意见
- D 由保荐人发表明确同意意见
正确答案： B、C、D
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多选题 第 2 题
2020年12月，经中国证券监督管理委员会批准，上交所上市公司非公开发行A股股票94,681,269股，发行价格7.88元/股，募集资金总额人民币746,088,399.72元。扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为728,096,250.68元。2020年12月22日，上述募集资金到位，公司对募...
- A 不得变相改变募集资金用途
- B 单次补充流动资金时间不得超过6个月
- C 公司已将2022年4月28日批准暂时补充流动性资金的1.5亿资金归还
- D 可将该笔资金用于新股配售
正确答案： A、C
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多选题 第 3 题
2020年12月，经中国证券监督管理委员会批准，上交所上市公司非公开发行A股股票94,681,269股，发行价格7.88元/股，募集资金总额人民币746,088,399.72元。扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为728,096,250.68元。2020年12月22日，上述募集资金到位，公司对募...
- A 3年期银行定期存款
- B 3个月后到期的中央银行票据
- C 结构性存款
- D 大额存单
正确答案： B、C、D
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单选题 第 4 题
关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。
- A 投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
- B 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5
- C 内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
- D 内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
正确答案： B