01
子章节
- 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 75 题
- 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 54 题
- 第三章 证券公司业务规范 253 题
- 第二章 证券经营机构管理规范 235 题
- 第一章 证券市场基本法律法规 362 题
02
本章样题
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单选题 第 1 题
（2024年上半年真题）关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
- A 具有中华人民共和国国籍
- B 具备完全民事行为能力
- C 具有专科以上学历
- D 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
正确答案： C
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判断题 第 2 题
（2023年真题）资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项，作出明确约定。（）
- 正确
- 错误
正确答案： 错误
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单选题 第 3 题
（2025年6月真题）证券的包销、代销期限最长不超过（ ）。
- A 180 日
- B 90 日
- C 60 日
- D 360 日
正确答案： B
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单选题 第 4 题
（2026年4月真题）证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
- A 中国证券业协会
- B 中国证监会
- C 中国银保监会
- D 中国证券登记结算有限责任公司
正确答案： B