01
子章节
- 第一章 证券市场基本法律法规 455 题
- 第二章 证券经营机构管理规范 156 题
- 第三章 证券公司业务规范 341 题
- 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 75 题
- 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 120 题
02
本章样题
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单选题 第 1 题
(2019年真题)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（） Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权
- A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A
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单选题 第 2 题
（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。
- A 处罚处分时间
- B 处罚处分原因
- C 处罚处分内容
- D 处罚处分文号
正确答案： C
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单选题 第 3 题
（2016年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
- A 董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构
- B 董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构
- C 股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构
- D 股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
正确答案： A
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单选题 第 4 题
（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ） Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益 Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则 Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所...
- A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B